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华人首富再被美国重罚!累计$500亿

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今年6月5日, SEC就对币安实体和创始人赵长鹏提出了13项指控,包括在美国经营非法交易平台;经营未注册的交易所、经纪自营商和清算机构;滥用客户资金;未经登记的证券发行和销售等等。


SEC的起诉书称,从2018年6月到2021年7月,币安的收入为116亿美元(约合人民币829亿元),其中大部分来自交易费。SEC认为,自成立以来该交易所一直在其创始人赵长鹏的指导和控制下,“起初是公开的,后来是偷偷摸摸的”,以吸引美国客户。

SEC还指控币安和赵长鹏使用他们控制的做市商公司来抬高交易价格,并从客户身上获利。


此外SEC认为,币安秘密操控了币安美国平台的运行,币安曾允许美国客户在其Binance.com网站上进行交易。SEC称,尽管联邦法律禁止未经注册的证券发售和销售,且币安知道有数万名美国客户,但币安选择不采取行动。起诉书称,币安2019年向市场展现的合规性在很大程度上是一场“公开表演”。


SEC主席加里·根斯勒(Gary Gensler)在声明中表示:通过13项指控,我们指控赵长鹏和币安实体涉及广泛的欺骗、利益冲突、缺乏披露和有意逃避法律,公众应该小心,不要将辛苦赚来的任何资产投资于这些非法平台。


币安对于SEC的指控,则是回应公司积极配合SEC的调查,并努力回应问题和解决监管机构的疑虑,并希望以达成谈判和解决他们的调查问题。

美国司法部到CFTC的连续的巨额罚单看,币安极有可能还会收到来自SEC的罚单
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