逃避天价罚款?$1房屋就到妻子名下

2017-11-17 | 来源: 加西网 | 转到微信 | 有0人参与评论 | 字体: 放大缩小 | 收藏 | 打印

华裔姐妹被罚百万，拥有多栋房屋

在2017年2月28日的最新一次重大处罚中，证券交易委员会永久性禁止两姐妹黄某（Siu Mui “Debbie” Wong ）和苏某（Siu Kon “Bonnie” Soo）进入卑诗省资本市场的，分别对两人罚款600万元欺诈行为。他们还被要求在2007年开始偿还阿尔伯塔省土地开发项目出售证券所得的986万元。

当地媒体通过电话联系黄某，问她是否有意支付罚款，黄说，委员会是“发疯”，发出这样的巨额罚款。她说：“怎么可能支付这种罚款，不可能的。“

她也说，正对当局的决定提出上诉。

根据B.C.最高法院的记录显示，这两名姐妹在温哥华、兰利、素里和枫树岭至少持有8家物业，总计至少1650万元，在投资者发起的民事诉讼后，这些房屋暂被冻结。

对欺诈者没有实质性的司法处罚

基洛纳居民保拉·克莱德曼（Paula Cryderman）在汤姆·威廉姆斯（Tom Williams）策划的庞氏骗局中失去了50万元。

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Paula Cryderman是一项 $1170万元的庞氏骗局 123 受害者其中一人，她损失50万元

B.C.的分析证券委员会和法庭记录显示，在过去的十年中，至少有4,900名欺诈受害者损失了1.85亿元，其中委员会向欺诈者发出10万元或以上的罚款，或永久性禁入资本市场。

受害者的数量和损失的数量比实际的更大，三角洲居民杰里在庞氏骗局损失约2万元。他通过室友了解到这个投资计划，并被所承诺的高回报所吸引。

他说他几个月收到一周400元的付款后，就再也没有获得回报。

证监会的记录显示，一名72岁的男子因为额外的抵押贷款投资8万元在Rosiek Ponzi计划中，失去已经抵押的房子，欠下银行和信用卡7万元的债务。

交纳罚金者廖廖无几

从2007-08年到2016-17年，根据委员会的财务报告和其他记录，在勒令支付欺诈投资活动的5.1亿元罚金中，证券委员会只收到不到2%的罚金。

对于上述Lathigee和Pasquill两人最严重的违规和欺诈行为发出的最高罚款，委员会收到罚金比率要差得多。

委员会宣布的重大处罚及其制裁支付状况报告分析，BC省证券委员会在过去十年中罚款最多的29项罚款和100万元以上的罚款，其中罚款4.58亿元，收回的比例不到十分之一。

专家、投资倡导者、欺诈受害者，欺诈行为监管者对此也非常沮丧，如果违法者不交纳的巨额罚款，惩罚似乎没有起到震慑的作用。特别受害者感觉非常尴尬，对违法者似乎没有真正的惩罚，包括监禁惩罚。

BC证券委员会的官员也承认收款率很差，并指对欺诈者收集罚金非常困难，甚至不大可能。这些钱已经被花费或隐藏起来，甚至隐藏在国外，或者骗子逃跑了。

委员会认为即使没有收到罚款也是有价值的，至少警示未来从事投资活动的从业人员。

其他人则有不同的看法，认为不仅要征收罚款，而且还要收取罚款，强有力的监管体系至关重要。