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中国客户损失870万 温村经纪受罚

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最终,A某同意接受CIRO处罚,包括六个月暂停注册投资业务、缴纳7.5万加元罚款,并向客户偿还共计22.5万加元。此外,A某自愿向CIRO支付了1万加元的相关调查费用。


值得注意的是,虽然A某的佣金收入高达数百万加元,但罚金与偿还金额远低于这些佣金收入。CIRO表示,这一处罚额度反映了A某目前的个人财务状况,以及其自2020年9月被RBC终止雇佣以来一直未再从业。

此次事件再度引发对加拿大金融服务行业监管透明度、客户知情权以及高净值外籍投资者风险保护机制的关注。CIRO也呼吁投资者加强风险意识,确保在授权投资顾问时拥有清晰明确的书面协议,并对所涉及策略有充分理解。
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    共有 4 人参与评论    (其它新闻评论)
    评论1 游客 [麦.甲.农.止] 2025-07-09 07:37
    “A某的佣金收入高达数百万加元,但罚金与偿还金额远低于这些佣金收入。”多么公正的法律!
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