大温银行华裔员工涉嫌转走老人15万

2025-06-12 | 来源: 加西网 | 转到微信 | 有0人参与评论 | 字体: 放大缩小 | 收藏 | 打印

(加西网综合)加拿大投资监管机构称，道明TD银行素里分行的一名前共同基金交易员涉嫌将一名71岁客户账户中的152,819加元 “指令 ”转入自己和伴侣的账户。

加拿大投资监管组织（Canadian Investment Regulatory Organization）在 5 月 21 日的一份通知中称，将于 7 月 15 日就其对道明TD银行素里分前交易员女华裔A某（化名）的指控举行听证会。

由于A某没有配合道明银行和加拿大投资监管组织工作人员的调查，因此这笔钱的来龙去脉仍不清楚。目前没有明确的挪用或盗窃指控。

2021 年 2 月 1 日至 2022 年 12 月 20 日期间，A某注册为道明TD投资服务公司的交易代表。

听证通知称，71岁的客户 “YW ”是该银行的一名客户，其账户由A某服务，A某还为 YW 提供银行服务。

据称，A某使用 YW 的网上银行登录名和密码进入 YW 的网上银行，将自己和其他人添加为账单收款人。

根据 CIRO 的指控，A某随后使用登录凭证支付她的信用卡，将钱存入她自己的账户，支付她伴侣的信用卡，并将钱存入另一个人的账户。

银行在了解到 YW 被转账后，已经全额退还了她的钱款，并对交易员A某进行了调查，但据称A某并不合作。

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Former TD banker accused of moving $150K from senior citizen's account to herself https://t.co/IOsrfTB64U
— BIV News (@BIVnews) June 9, 2025

根据听证通知，2022 年 12 月 20 日，A某因银行调查辞职，不再以任何身份在证券行业注册。

监管机构似乎对A某的行为未被指控感到担忧。

CIRO 在听证通知中称，由于A某未与工作人员合作，因此无法确定其被指控行为的全部性质。

听证通知称，这包括围绕转账的 “全部情况”、转账是否在客户知情的情况下进行以及所获资金的状况。

CIRO 表示，目前还不清楚 A某是否与其他客户有类似行为。

本文发表后，道明银行公共事务经理米克-拉莫斯（Mick Ramos）于 6 月 10 日向 BIV 发表了一份声明。

"我们非常重视此类事件，并迅速采取行动保护我们的客户。只要有调查，我们也会与当局合作。虽然我们不能透露任何客户的详细信息，但我可以确认我们已经展开调查，受影响的客户已经得到补救，"拉莫斯说。