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BC老年人600万元就这样不翼而飞

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(加西网综合)温哥华的一个监管听证小组裁定,纳奈莫的一名共同基金交易商 “挪用 ”了老年和残疾客户近 600 万元的资金,被处以罚款并禁止进入投资服务行业。




此前未获执照的纳奈莫财富顾问Michael Rowland Tomkins 在数年间敛财近600万元,其中包括挪用弱势老年人的资金,并面临一对纳奈莫老年夫妇的民事欺诈指控,这对夫妇称他们的退休基金不翼而飞。



加拿大投资监管组织(CIRO)太平洋区听证小组发现,资深共同基金交易商迈克尔-罗兰德-汤姆金斯(Michael Rowland Tomkins)在 2007 年至 2023 年期间为阿桑特金融管理有限公司(Assante Financial Management Ltd.)和阿桑特资本管理有限公司(Assante Capital Management Ltd.)工作时,欺骗了几位有健康问题的老年客户。

听证小组在 5 月 7 日在线公布的判决理由中称,汤姆金斯通过提供不准确或虚假信息,蓄意欺骗客户和阿桑特公司。

听证小组称,汤姆金斯这样做是为了让自己有更大的控制权,降低被发现的可能性。


"他犯下了严重的违法行为,涉及巨额资金。他参与了一种持续的蓄意欺骗模式。这绝非一次孤立的判断失误,"判决书中写道。

“这些客户都是老年人,易受伤害,有明显的健康问题”。


合议庭称,汤姆金斯的欺骗过程包括编造投资工具、投资组合摘要报告和客户交易。

他还承认他将所有资金都用于谋取个人利益。


裁决认定汤姆金斯挪用了五名客户的 590 万元,并已退还 160 万元。
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