珠寶: 交易可疑不報告溫村珠寶商被重罰

2025-09-24 | 來源: 加西網 | 轉到微信 | 有0人參與評論 | 字體: 放大縮小 | 收藏 | 打印

（加西網綜合）一家專營婚戒的溫哥華珠寶商因違反聯邦反洗錢規定，被勒令支付六位數罰款。

加拿大金融交易和報告分析中心（FINTRAC）周二發布聲明稱，總部位於溫哥華、在加拿大各地（包括溫哥華、蘭裡、埃德蒙頓和渥太華）設有門店的斯賓塞鑽石（Spence Diamonds）公司被指控五項違規行為，共計罰款 26.4 萬加元。

（FINTRAC）

該處罰於5月8日作出，源於該珠寶商五次違反《犯罪所得（洗錢）及恐怖主義融資法》第一部分及其相關條例的行為。

加拿大金融交易和報告分析中心（FINTRAC）表示，這些違規行為是在合規審查中發現的。

其中最嚴重的違規行為——被FINTRAC認定為“極其嚴重”——涉及該珠寶商在“一宗或多宗”存在合理理由懷疑客戶可能試圖犯罪的交易中，未提交可疑交易報告。

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該機構聲明稱：“FINTRAC審查發現，客戶實施或試圖實施的交易中存在大量洗錢和恐怖主義融資指標”。

“這些跡象包括：客戶在不同地點或向不同員工辦理交易；使用疑似被篡改或盜竊的支付卡；拒絕當面交易且對身份信息表現出緊張情緒”。

Spence 被處罰的其他四項違規行為涉及文件記錄和培訓政策及程序，FINTRAC 均認為這些問題“嚴重”。

Jeweller failed to report suspicious transactions, will pay $264K penalty, FINTRAC says https://t.co/bWXkuwnEZo
— CTV News Vancouver (@CTVVancouver) September 24, 2025

這些違規行為包括未能“制定並執行書面合規政策及程序”，未能“評估並記錄洗錢或恐怖主義融資犯罪的風險”，未能“制定並維護書面的持續合規培訓計劃”，以及未能“對其合規計劃進行規定的審查並記錄”。

據 FINTRAC 稱，Spence“將全額支付行政罰款”，針對該公司的訴訟程序已經結束。

在 2024-25 報告年度，FINTRAC 向全國各地的企業發出了 23 份違規通知，這是其單年發出此類通知數量最多的一年。除這些通知外，該機構還處以了總計超過 2500 萬加元的罰款。