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BC老年人600萬元就這樣不翼而飛

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(加西網綜合)溫哥華的一個監管聽證小組裁定,納奈莫的一名共同基金交易商 “挪用 ”了老年和殘疾客戶近 600 萬元的資金,被處以罰款並禁止進入投資服務行業。




此前未獲執照的納奈莫財富顧問Michael Rowland Tomkins 在數年間斂財近600萬元,其中包括挪用弱勢老年人的資金,並面臨一對納奈莫老年夫婦的民事欺詐指控,這對夫婦稱他們的退休基金不翼而飛。



加拿大投資監管組織(CIRO)太平洋區聽證小組發現,資深共同基金交易商邁克爾-羅蘭德-湯姆金斯(Michael Rowland Tomkins)在 2007 年至 2023 年期間為阿桑特金融管理有限公司(Assante Financial Management Ltd.)和阿桑特資本管理有限公司(Assante Capital Management Ltd.)工作時,欺騙了幾位有健康問題的老年客戶。

聽證小組在 5 月 7 日在線公布的判決理由中稱,湯姆金斯通過提供不准確或虛假信息,蓄意欺騙客戶和阿桑特公司。

聽證小組稱,湯姆金斯這樣做是為了讓自己有更大的控制權,降低被發現的可能性。


"他犯下了嚴重的違法行為,涉及巨額資金。他參與了一種持續的蓄意欺騙模式。這絕非一次孤立的判斷失誤,"判決書中寫道。

“這些客戶都是老年人,易受傷害,有明顯的健康問題”。


合議庭稱,湯姆金斯的欺騙過程包括編造投資工具、投資組合摘要報告和客戶交易。

他還承認他將所有資金都用於謀取個人利益。


裁決認定湯姆金斯挪用了五名客戶的 590 萬元,並已退還 160 萬元。
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