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日期: 2021-09-25 | 來源: 麥讀事務 | 有41人參與評論 | 字體: 小 中 大
作者=陳瑞華 北京大學法學院教授
來源=《中國律師》2019年第4期
傳統上,美國聯邦檢察官有三種處理刑事案件的方式:一是不起訴;二是與辯護方達成辯訴交易,從而以較少罪名或者較輕罪名起訴;三是向法院提起公訴。在是否提起公訴方面,檢察官享有較大的自由裁量權。1974年美國通過了快速審理法案,確立了一種處理輕微罪行的新方法。根據這項法案,聯邦檢察官可以通過達成暫緩起訴協議或不起訴協議的方式,來處理這些輕微刑事案件。目前,這兩種起訴協議一般不適用於自然人為被告人的案件,大多適用於那些涉及賄賂、欺詐等不法行為的公司犯罪案件。
無論是“暫緩起訴協議”(DPA)還是“不起訴協議”(NPA),都是聯邦執法機關或監管機構與涉案企業之間達成的協議,涉案企業需要承認被指控的犯罪行為,並就需要繳納的罰款與執法機關或監管機構進行協商,達成協議後,按時繳納這些罰款。與此同時,執法機關或監管機構設定一定的考驗期,涉案企業在此期限內建立合規體系,堵塞公司運營的制度漏洞,改變公司經營的方式,執法機關或監察機構經過持續不斷的監督和審查,到期後再來確定是否提起公訴。一旦認為公司履行了協議所確定的義務,建立了較為完善的合規機制,執法機關和監管機構就不再向法院提起公訴,案件最終以涉案公司免予定罪和避免刑事處罰而告終。
一般認為,暫緩起訴協議和不起訴協議制度的推行,改變了檢察官的傳統角色,促使其從事後的追求刑事處罰轉化為督促涉案企業對法律法規的遵守,這對於從實質上消除企業犯罪行為,推行公司合規機制,降低定罪給公司、股東乃至社會帶來的消極後果,都具有積極的意義。
從制度設計上來看,暫緩起訴協議與不起訴協議具有一些細微的差異。通常來說,對於已經提起公訴的案件,檢察官在認為涉案企業符合法定條件的情況下,可以使用暫緩起訴協議。這一協議由於發生在檢察官已經將案件提交給預審法官之後,又被稱為“預審轉移協議”。正因為如此,暫緩起訴協議會記載有關的犯罪事實,需要取得法官的批准。而對於尚未提起公訴的案件,檢察官則可以適用不起訴協議。這種協議不需要法官的批准,也一般不需要記錄人和犯罪事實,完全由檢察官與涉案企業通過協商來達成協議。
在美國,對涉嫌犯罪的企業是否適用暫緩起訴協議或不起訴協議,完全由聯邦檢察官自行決定。法官對暫緩起訴協議的審查獲批准,經常是形式上的,而不具有實質性的意義。
那麼,一份典型的暫緩起訴協議或不起訴協議,究竟包括哪些內容呢?我們可以暫緩起訴協議(DPA)為例,列舉一下執法機關或監管機構通常會提出的要求:
一是涉案企業承認其犯罪事實;
二是涉案企業在所確定的考驗期內實施類似行為,執法機關將對其行為提起訴訟;
三是涉案企業有義務配合執法機關的持續調查,包括允許現有員工作證;
四是執法機關一旦確定涉案企業違反協議,將會承擔相應的法律後果;
五是涉案企業放棄迅速審判的權利以及有關訴訟時效的抗辯權;
六是禁止涉案企業作出與協議相矛盾的陳述;
七是涉案企業接受執法機關提出的處罰、罰款、恢復原狀及其他補救措施。
在暫緩起訴協議和不起訴協議所確定的考驗期之內,執法機關或監管機構通常會指派一位獨立的合規監察員或合規監管,隨時監督和審查涉案企業遵守協議、改變經營方式以及制定或完善合規機制的情況,並向執法機關或監管機構作出定期匯報。不僅如此,涉案企業為有效地履行協議,也經常會聘請外部法律專家(通常是富有經驗的執業律師)來對公司的相關業務以及遵守規章的情況展開全面的內部調查,並為其建立或完善合規機制提供建議。
那麼,為什麼涉案企業願意以繳納巨額罰款為代價,換取與美國監管機構達成暫緩起訴協議或不起訴協議呢?以銀行為例,這些企業之所以做出這樣的妥協,是為了避免遭受更大的損失或者遭受更為嚴重的代價。這些損失和代價主要包括:
一是失去業務執照。一旦被美國監管機構“暫停業務”或者“吊銷執照”,那麼,銀行就會失去美國這個最重要的市場,在美國無法繼續生存和經營,從而帶來極為沉重的損失。
二是失去市場、客戶和員工。在很多案例中,這類案件即便被訴諸法院,但繁瑣冗長的司法程序,也會使公司陷入訟累之中,導致市場、客戶和員工大量流失。
三是股價下跌。監管機構一旦放出不利信息,就會導致涉案企業股票價格大幅下跌,帶來重大損失。- 新聞來源於其它媒體,內容不代表本站立場!
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