大溫華裔券商違規賣房被永久停牌
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（加西網綜合）加拿大共同基金交易商協會（The Mutual Fund Dealers Association of Canada，簡稱 MFDA）近日宣布了對大溫一名華裔交易商的處罰決定，其中包括永久停牌、禁止進入共同基金交易行業，以及罰款 12.5 萬加元。
據介紹，家住本那比的華裔 T 女士與先生都是從事共同基金交易的從業者。
2005-2019年期間，T 女士在世界金融集團 WFG 工作，期間她將美國的投資物業房產出售給她的證券客戶。
作為持牌的證券交易者，T 女士被要求對所進行的房產交易活動進行披露，但 T 女士予以拒絕。之後，在加拿大共同交易商協會 MFDA 對 T 進行調查時，T 再次拒絕配合。
根據 MFDA 聽證會後的處罰決定，對於 T 女士共有三項指控：
指控#1：大約在 2012 年 8 月 22 日至 2019 年 4 月 24 日期間，T 女士參與一項或多項未向 MFDA 披露或獲會員批准的房地產投資業務相關的外部業務活動，違反了 MFDA 的政策和程序；
指控#2：大約在 2013 年至 2020 年 4 月 24 日期間，T 女士未能向 MFDA 披露其客戶投資與其家人有關的房地產經營存在的利益沖突或是潛在利益沖突，而是僅從客戶的最大利益處罰進行商業判斷；
指控#3：從大約 2019 年 4 月 22 日開始，T 女士未能配合 MFDA 工作人員對其行為的調查。
最終，MFDA 對 T 女士的處罰決定包括永久停牌、12.5萬加元的罰款，以及 1 萬加元的各項費用。
MFDA 是加拿大共同基金交易商的一個監管組織，監督其成員公司（如 WFG 等公司）從業以及約 8 萬名交易商（如 T 女士）的運營、實踐和商業行為。
T 此前在 2018 年曾與 12 名 WFG 的券商因偽造記錄來確保投資而被禁止從業，並處以平均每人罰款 7.2 萬加元。
MFDA 協會太平洋地區副主席 Jeff Mount 表示，不繳納罰款的券商無法回到共同基金領域工作，不過在 T 女士的案例中，即使繳納了罰款，T 女士也被永久禁止再進入該行業。
ref：
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