3份關鍵證據浮出水面宗馥莉為何首戰敗訴

日期: 2025-08-02 | 來源: 北京商報 | 有0人參與評論 | 字體: 小中大
原告方指控宗馥莉並未履行相關義務，不僅拒絕簽署相關文件以按委托書指示及協議約定設立三個離岸信托，還擅自從匯豐賬戶提取款項。

後續一系列爭產爭端由此展開。

“首戰”緣何告負

整個事件的核心爭議聚焦於信托計劃的設立與執行。

從信托設立流程來看，宗慶後先是通過手寫指示表達初步意向，隨後借助委托書明確宗馥莉作為受托人的具體職責以及信托基本架構。他去世後，宗繼昌、宗婕莉、宗繼盛與宗馥莉在協議中進一步細化信托設立的具體步驟、資金規模、管理模式等關鍵要素。這一系列操作本應構建起一個完整且具有法律效力的信托設立流程。但實際推進過程陷入僵局。

對於原告的指控，宗馥莉認為，每人7億美元的金額純屬理想化設定，並且不認可手寫指示的有效性。因此，原告要求向每個離岸信托注入7億美元現金的主張不現實也不可行。

並且她認為，固定資本的利息屬於信托資產，資本本身並不屬於信托財產。對於匯豐銀行香港賬戶資產被用於與原告完全無關的投資項目，宗馥莉表示，這種操作方式在宗慶後仍擔任建浩創投董事期間就已是慣例。

清華大學法學博士楊祥分析，根據香港文書披露的情況，在宗慶後的生前財產規劃中，涉及兩層信托關系，第一層信托關系是，宗慶後將建浩創投股權及銀行賬戶資產委托給宗馥莉名義持有，其信托目的是保障三個弟妹及其子嗣的利益，而不是給宗馥莉的個人財產。第二層信托關系，是宗馥莉需要按照第一層信托關系去設立三個離岸信托，以三個弟妹及其子女為受益人。宗馥莉明確簽署了確認信。然而，在後續的落地過程中，第二層信托關系被不斷推遲或拒絕。

在他看來，這一安排是罕見但又典型的代持型家族信托。在英美法系，信托關系具有超越性，即使當事人之間沒有明確約定雙方為“信托關系”或提及“信托”的詞匯，雙方也完全有可能會構成信托關系。法官具有廣泛的自由裁量權，只要認定當事人之間具有信托的意願，或者基於信托關系對於各方來說更為公平，如擬制信托、回復信托等，均可由法官在司法裁判中直接進行裁判認定。“由此，個人認為，代持型家族信托，並不會僅僅因為這種代持的間接性，就導致信托關系的認定困難。”

信托從業人員柏托（化名）認為，資金不到21億美元，不影響第一層信托關系的成立。根據原被告之間簽訂的協議，宗馥莉要如約定完成信托設立，不得阻礙信托設立工作或資產交付，從PTC模式過渡到專業受托人階段在協議中是明確的。

8月1日，香港法院批准了原告依據《高等法院條例》第21M條提出的資產保全申請，禁止第一被告宗馥莉及第二被告建浩創投對匯豐銀行賬戶內的資產進行“提取或抵押”，以輔助杭州法院的相關訴訟程序。該命令持續有效，直至杭州訴訟得到最終處理或法院作出進一步命令。同時，法院批准了原告提出的披露令申請，要求被告披露匯豐銀行香港賬戶的最新余額、資產處置轉移情況、2024年5月31日後轉出資金的去向及完整賬目等信息，且明確該披露僅為確保保全令有效執行，不影響杭州法院對案件實體問題的裁決。

跨境爭議解決律師王鈺翔認為，根據目前披露的決定書，香港高院法官傾向於將爭議信托是否有效設立的實體性問題交由杭州法院裁決，而香港法院主要發揮程序相關的支持和輔助作用。至於信托設立的准據法是適用內地法律還是香港法律，法官在這份決定書中並未明確表達其個人觀點。僅基於該份決定書中披露的相關證據，如果杭州法院適用中國內地法律來審視案涉信托，則該信托大概率會被認定為未設立；反之，若適用香港法律，則爭議信托很可能已構成推定信托（constructive trust）。

王鈺翔進一步談到，無論案涉信托是否已成功設立，決定書中披露宗馥莉簽署了一份明顯由律師擬定的協議，該協議約定了宗馥莉為原告方設立信托的義務，且原告方已履行其在協議下的對應義務，即承認宗馥莉繼承娃哈哈股權等宗慶後的內地財產，以換取宗馥莉為原告在香港設立信托。若杭州法院認可該協議的效力，且決定書中披露的協議履行情況屬實，宗馥莉很可能需要承擔該協議下的違約責任。如杭州法院最終認定宗馥莉構成違約，即使案涉信托未成功設立，也可以判決強制其繼續履行設立信托的義務，或者判決其賠償原告方由此遭受的相關損失。

楊祥表示，從結果來看，宗馥莉在本次香港禁令程序中敗訴，法院支持了原告（宗慶後其他遺產繼承方）要求，對宗馥莉本人及其持股公司在香港銀行賬戶的操作加以限制，以配合中國內地主案的主張。同時，被告還需承擔起訴相關的費用。

“需要注意的是，香港法院此次判決不是就資產最終歸屬作出決定，而是‘資產保全’性質的命令，為杭州主案訴訟創造條件。主案誰勝誰負，仍以杭州中院及高院最終裁決為准。”楊祥談道。
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分類：投資理財

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