中国客户损失870万温村经纪受罚

日期: 2025-07-08 | 来源: 加西网 | 有0人参与评论 | 字体: 小中大
（加西网综合）加拿大投资监管组织（CIRO）宣布，已对前RBC Dominion证券公司驻温哥华的华裔注册代表及期货顾问A某实施为期六个月的暂停执业处罚，原因是其在管理中国高净值客户账户期间，从事大量高风险的期货交易，导致客户在两年半内（30个月）损失高达870万加元，而A某本人及公司却收取了约480万加元的交易佣金。

据CIRO于6月18日发布的和解协议，A某承认在2017年6月至2019年12月期间，在其期货业务中“广泛进行自主交易”，而未事先获得客户对每笔交易的具体授权。他仅就整体策略与客户进行沟通，且多数客户来自中国，但并无任何文件表明这些客户明示授权其拥有账户的交易决定权。

监管机构指出，A某使用的交易策略是“裸卖出期货合约”（naked futures contracts），这种操作可以获得期权费作为收入，但潜在亏损却可能无限大。该策略本身已属高风险，而在极高交易频率下风险进一步放大。据统计，A某在30个月内下达了超过15,000笔交易指令。

和解文件中写道：“A某对其期货客户采取‘一刀切’的方式，这些客户被他告知该策略具有高风险，并声称他们对此表示同意。然而，许多客户在不明确知情或未授权的情况下蒙受巨额损失”。

根据BIV的报道，案件披露，A某的佣金收入是RBC同期第二高期货顾问的两倍。他从这类客户中获取的净佣金达240万加元，占RBC该类业务佣金总额的一半。

Penalized Vancouver stockbroker blames Chinese tariffs after clients lose $8.7M https://t.co/SrIFvqcdu7
— BIV News (@BIVnews) July 7, 2025

该事件的调查始于一位中国客户投诉A某未经她授权擅自将其资金投入高风险期货交易。A某辩称，客户损失大部分源于中国对美国大豆征收关税所带来的市场剧烈波动。
最终，A某同意接受CIRO处罚，包括六个月暂停注册投资业务、缴纳7.5万加元罚款，并向客户偿还共计22.5万加元。此外，A某自愿向CIRO支付了1万加元的相关调查费用。

值得注意的是，虽然A某的佣金收入高达数百万加元，但罚金与偿还金额远低于这些佣金收入。CIRO表示，这一处罚额度反映了A某目前的个人财务状况，以及其自2020年9月被RBC终止雇佣以来一直未再从业。

此次事件再度引发对加拿大金融服务行业监管透明度、客户知情权以及高净值外籍投资者风险保护机制的关注。CIRO也呼吁投资者加强风险意识，确保在授权投资顾问时拥有清晰明确的书面协议，并对所涉及策略有充分理解。
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分类：中国新闻

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