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日期: 2025-07-08 | 來源: 加西網 | 有0人參與評論 | 字體: 小 中 大
加西網 westca.com 報道
最終，A某同意接受CIRO處罰，包括六個月暫停注冊投資業務、繳納7.5萬加元罰款，並向客戶償還共計22.5萬加元。此外，A某自願向CIRO支付了1萬加元的相關調查費用。
值得注意的是，雖然A某的傭金收入高達數百萬加元，但罰金與償還金額遠低於這些傭金收入。CIRO表示，這一處罰額度反映了A某目前的個人財務狀況，以及其自2020年9月被RBC終止雇傭以來一直未再從業。
此次事件再度引發對加拿大金融服務行業監管透明度、客戶知情權以及高淨值外籍投資者風險保護機制的關注。CIRO也呼吁投資者加強風險意識，確保在授權投資顧問時擁有清晰明確的書面協議，並對所涉及策略有充分理解。
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