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日期: 2025-07-08 | 来源: 加西网 | 有0人参与评论 | 字体: 小 中 大
加西网 westca.com 报道
最终，A某同意接受CIRO处罚，包括六个月暂停注册投资业务、缴纳7.5万加元罚款，并向客户偿还共计22.5万加元。此外，A某自愿向CIRO支付了1万加元的相关调查费用。
值得注意的是，虽然A某的佣金收入高达数百万加元，但罚金与偿还金额远低于这些佣金收入。CIRO表示，这一处罚额度反映了A某目前的个人财务状况，以及其自2020年9月被RBC终止雇佣以来一直未再从业。
此次事件再度引发对加拿大金融服务行业监管透明度、客户知情权以及高净值外籍投资者风险保护机制的关注。CIRO也呼吁投资者加强风险意识，确保在授权投资顾问时拥有清晰明确的书面协议，并对所涉及策略有充分理解。
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