涉投资诈骗罚20万加国华裔男终身禁买卖股票

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涉投资诈骗罚20万加国华裔男终身禁买卖股票

2013-10-26 07:44 来源: 明报作者: 点击: 2464次

涉投资诈骗罚20万加国华裔男终身禁买卖股票

（明报）卑诗证券委员会(B.C. Securities Commission)向一名涉及诈骗及其他违法行为的男子发出禁令，永久禁止他参与证券买卖等相关业务，他并需要支付20万元行政罚款，以及偿还拖欠投资者的2万多元。

证券委员会指，该名男子Won Sang Chen Cho(又名Craig Cho)，利用其名下的公司Chosen Media及Groops Media进行诈骗，并涉及虚假陈述与非法交易证券等违法行为。

证券委员会指，在 2011年1月至2012年2月期间，Cho利用公司名义，在买卖网站Craigslist上推销证券，设定最低投资额为5000元。他并成功向5名投资者筹得共101,846元。他其後在委员会的聆讯中承认，曾向投资者作出极高回报率及零风险等承诺。

证券委员会并发现，在2012年12月，Cho遭委员会警告後，仍再次进行违法行为。该会指∶「他没有珍惜委员会给予的多次机会改过。他的确会对投资者及市场构成严重和持续的风险。」因此向他发出禁令，永久禁止他参与证券交易、购买证券或外汇合约，以及担任发行人、投资基金经理或推广人员等与证券相关的业务。

证券委员会并要求Cho支付他尚欠投资者的20,569元，以及20万元的行政罚款。

亚裔男投资诈骗卑证监会下禁令

（世界日报）温哥华一名亚裔男子，在分类广告网站Craigslight上诈骗性出售证券，被卑诗证监会（BC Securities Commission，BCSC）下达终身禁令。

BCSC指出，这名曹姓（Craig Cho，译音）亚裔男子2011年至2012年从五位投资者手中集资超过10万元。通过许以高回报率、无风险向投资者集资，将筹得的资金投入体育博彩类网站，获得所谓的「签名及再加载红利」。

而曹某行事猖獗，即使是在收到卑诗证监会警告、接受调查期间，仍通过邮件为Chosen Media及Groops Media未注册的证券寻找投资者。

曹某声称，他已经将6万2000元退还给投资者，但卑诗证监会再要求他进一步归还2万元，并处以20万罚款。

背景新闻：加拿大华裔涉嫌投资诈骗承诺无风险极高回报

卑诗证券监管处(BCSC)认定，一亚裔男子涉嫌以投资线上媒体、网站设计及经营及和广告业务，并承诺无风险高额回报为名，用不实手法对外吸金，导致投资人蒙受损失。

证券监管处的审查小组调查後发现，曹陈原生(Wong Sang Chen Cho, 音译，别名Craig Cho)先後开设Chosen Media和Groops Media两家公司，以类似手法从事诈欺。他在2011年元月至2012年2月之间开设Chosen Media公司，业务包括网上媒体、网站设计和广告下单，同时在分类广告网站Craigslist促销证券，最低投资额5000元。

调查发现，曹男向五位投资人招揽到10万1846元，他後来把声称是投资回报的6万2000元退还给投资人。

曹男坦承，曾向投资人承诺会有「无风险的」极高回报，他也会把资金存入多种体育博彩网站，并指这些网站会提供丰厚的开户和投资彩金，投资人将可从中获利。

审查小组也发现，在2012年12月Chosen Media开始遭到调查的同时，曹男透过电邮，以Groops Media为名对外吸金，最低投资额度更提高到一万元。他也承认，在此之前，证券理事会已警告他，Chosen Media对外招揽投资时，应确实遵守招股说明书的规定。

审查小组认定，由於曹男的欺瞒行为，让投资人承受金钱风险，五位投资人当中有三人也因此蒙受实际损失，总金额在5万7000元。证券理事会将在9月6日前拟订此案处理建议，曹姓男子必须在9月20日前回应。