反着来大温地产公司起诉联邦机构

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来源: 加西网

（加西网综合）洗钱，被BC省政府视为头等大事一直在严惩，很多几年前的交易都被悉数翻出，让不法分子通过洗钱所获利的行为公之于众。然而，最近，大温一家房产经纪公司则反着来，在被处以巨额涉嫌洗钱罚款之后，将BC省反洗钱监管机构告上了法庭。

根据《温哥华太阳报》的消息，大温这家房产公司在本拿比、列治文、素里等地都设有办公室，也是一家中等规模的经纪公司。

今年初，加拿大金融交易和报告分析中心（Fintrac）发布通知，称这家房产公司存在违规行为，其中有 6 条都涉嫌违反了加拿大反洗钱相关法案。

Fintrac 指出，这家房产公司的违规行为主要是由于自身在流程方面违反了反洗钱的有关规定。

一项指控涉及未能制定完全涵盖验证客户身份、确定第三方、记录业务关系和接收资金的要求的合规政策和程序。

另一个与据称未能充分评估和记录其地理位置、产品和交付渠道的洗钱或恐怖活动融资风险有关。

第三条违规是在有合理理由怀疑交易与洗钱犯罪有关的情况下，未能提交可疑交易报告。

该公司的律师指出，该公司否认 Fintrac 的任何指控，此外，该公司也没有任何实际行为参与、或从事洗钱活动。

然而，当这家公司否认了指控之后，他们还是收到了加拿大金融监管机构 Fintrac 处罚的$255,750 行政罚款（administrative monetary penalty）

事实上，这家公司隶属于一个更大的公司集团，这家集团提供个人保险、投资、房地产经纪及物业管理服务。该房产经纪公司也具备保险经纪人的许可。

该公司律师指出，这家公司不存在反洗钱的违规行为。此外，此类案件原本应当属于地方省一级政府的审核监管范畴，而目前联邦开出的罚单本身已超出职权范围。

律师称，联邦立法的某些行政规定属于省级管辖，应宣布无效，公司也寻求撤销处罚。因此，他们向BC省最高法院提起诉讼，起诉联邦反洗钱的监管机构的指控。该律师指出，这也是他所了解的首个通过BC省高院起诉联邦监管机构的案例。

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