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SEC 狠罰華爾街

樓主 / 平行空間

美國證券交易委員會（SEC）將對16家華爾街大型金融機構罰款超過11億美元，以懲罰上述機構在保存客戶信息和線上通訊方面的失當行為。

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第 2 樓 / 平行空間

這些機構承認其行為違反了聯邦證券法的記錄規定，同意支付罰款。美國銀行、花旗集團、高盛集團、摩根士丹利、瑞銀集團、德意志銀行、瑞士信貸、巴克萊銀行將分別支付1.25億美元罰金；

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第 3 樓 / 平行空間

傑弗瑞和野村證券將分別支付0.5億美元罰金；坎托·菲茨傑拉德（Cantor Fitzgerald）將支付0.1億美元罰金。

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