业界资讯: BC公司对有案底经纪监管不严被罚

2022-11-09 | 来源: 加西网 | 转到微信 | 有3人参与评论 | 字体: 放大缩小 | 收藏 | 打印

（加西网综合）BC 省的一家抵押贷款经纪人已同意支付罚款，原因是对一名有案底的员工监管不力。

抵押贷款公司 Invis 近日与 BC 省抵押贷款经纪人登记处达成协议、并承认了一系列商定的事实、接受 1.6 万加元的罚款。

协议中没有提到该员工的具体姓名，将其称为“经纪人 1”

根据 BC 省金融管理局 BCFSA 的处罚记录，经纪人 1 曾经犯有性侵罪行，于 2000 年 8 月被控 9 项性侵罪名，其中三项被定罪，缓刑一年，缓刑一年。

他于 2002 年 12 月向抵押贷款经纪人注册处申请注册经纪人，但被认定“不适合注册”并被禁止在五年内再次申请。

2018 年，他在 Invis 注册为转贷经纪人，但受到多项条件限制，包括“在任何业务活动过程中，不得在没有指定主管在场的情况下与任何女性单独会面”。

Invis 公司同意这些条件。

然而，在 2018 年 12 月至 2019 年 9 月期间，Invis 雇佣了两名女助理，有时经纪人 1 与助理单独留在公司办公室，没有监管的主管负责。

处罚协议中指出，有时经纪人 1 的主管在场，但没有直接监督他与助手的互动。

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不过协议中也声明，“两名女助理均未报告经纪人 1 的任何不当行为。”

2019 年 11 月，经纪人 1 停止在 Invis 办公室工作，并开始在他在商业大楼购买的空间工作。

协议没有具体说明经纪人 1 在 Invis 公司的具体工作地，不过根据该公司的官网，其工作地点分布在 BC 省的温哥华、穆迪港、维多利亚和基洛纳等办事处。其公司总部位于安省。

同意协议指出，由于经纪人 1 不再在 Invis 公司工作，因此经纪人 1 不再受到日常监督。

根据协议，办公室缺乏监督和允许经纪人 1 在自己的办公室单独与其他女性共同工作的事实，都违反了他的注册条件。它们还构成“可能会损害公共利益”的行为。

协议列出了几个加重和减轻处罚的因素，这些因素决定了对 Invis 的处罚力度。

虽然没有具体的公共伤害，因为没有证据表明经纪人 1 在 Invis 工作期间存在任何以不恰当的方式对待女性，但存在一定的伤害风险，”在几年的时间里发生了缺乏监督的情况。

不过 BCFSA 也指出 Invis 公司自 2000 年以来一直在连续注册，并且没有以前的违规历史。此外，该不当行为并非欺诈或不诚实行为，也不会因此而对公众造成伤害。