蘋果前工程師承認內幕交易獲利400萬

2022-07-01 | 來源: 網易新聞 | 轉到微信 | 有0人參與評論 | 字體: 放大縮小 | 收藏 | 打印

　　7月1日消息，美國聯邦檢察官維卡斯·康納（Vikas Khanna）於當地時間周四宣布，前蘋果公司高級律師基尼·萊沃夫（Gene Levoff）已經承認參與了長達五年的內幕交易計劃。

　　現年48歲的萊沃夫來自加州聖卡洛斯，他在美國地區法官威廉·馬丁尼（William J. Martini）面前通過視頻會議承認了六項證券欺詐指控。萊沃夫最初於2019年2月被起訴。

　　康納說：“為了自己的經濟利益，萊沃夫背叛了世界上最大科技公司的信任。盡管萊沃夫有責任執行蘋果禁止內幕交易的禁令，但他本人卻利用自己獲得的信息進行內幕交易，以中飽私囊。”

　　美國聯邦調查局駐紐瓦克代理特別探員特倫斯·賴利（Terence Reilly）說:“內幕交易不僅是非法的，它還威脅著我們市場的生存能力。普通美國人的退休儲蓄都投資在這些公司，他們完全有權利期待規則得到遵守，游戲公平進行，他們的儲蓄也不會受到那些為了一己私利而犧牲他人利益的投機商的傷害。”

　　法庭文件顯示，在2011年2月至2016年4月期間，擔任蘋果公司首席企業律師、助理秘書以及公司秘書的萊沃夫利用有關蘋果公司財務業績的材料和非公開信息，然後進行了涉及該公司股票的交易。這一欺騙蘋果公司及其股東的計劃涉及1400多萬美元金額，使萊沃夫非法獲利超過60萬美元（約合人民幣402萬元）。其中，他在某些交易中獲得了約22.7萬美元的利潤，並避免了在其他交易中損失約37.7萬美元。

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　　具體來說，萊沃夫是蘋果信息披露委員會(Disclosure Committee)的聯席主席，負責審查和討論公司季度和年度財報草稿，同時也會審查蘋果在公開披露之前向美國證券交易委員會(SEC)提交的定期文件。萊沃夫從這些材料中獲取了有關蘋果公司的內部信息，以幫助他在蘋果公布財報前買賣蘋果股票。

　　當蘋果在某一財季公布了強勁的營收和淨利潤時，他會選擇買入大量股票。隨後當市場對這一消息做出反應後，他則會賣出這些股票以獲得利潤。當蘋果的營收和淨利潤低於預期時，萊沃夫會提前拋售大量蘋果股票，避免了重大虧損。

　　萊沃夫受到蘋果公司每季度定期“禁售期”的限制，該禁售期禁止接觸到重要非公開信息的個人參與交易，直到公司向公眾披露其財務業績後的特定時間後。萊沃夫無視這一限制，以及他負責執行的更廣泛禁止內幕交易政策，而是在蘋果不知情或未經授權的情況下，反復進行基於重大、非公開信息的交易。有幾次，萊沃夫在通知其他受限制個人在禁令終止前不得買賣蘋果股票後，其本人卻在禁令終止期內執行了交易。

　　每項證券欺詐指控最高可判處20年監禁和500萬美元罰款，對萊沃夫的判決定將於2022年11月10日進行。2018年9月，蘋果公司解雇了萊沃夫，五個月後他遭到刑事指控。SEC此前曾基於同樣的行為對萊沃夫提起民事訴訟。康納贊揚了聯邦調查局特工的努力，在賴利的領導下，他們迫使萊沃夫認罪。他還感謝了SEC的執法部門提供的協助，以及蘋果在調查過程中與執法部門的配合。（小小）