业界资讯: 大温华裔券商违规卖房被永久停牌

2021-10-29 | 来源: 加西网 | 转到微信 | 有9人参与评论 | 字体: 放大缩小 | 收藏 | 打印

（加西网综合）加拿大共同基金交易商协会（The Mutual Fund Dealers Association of Canada，简称 MFDA）近日宣布了对大温一名华裔交易商的处罚决定，其中包括永久停牌、禁止进入共同基金交易行业，以及罚款 12.5 万加元。

据介绍，家住本那比的华裔 T 女士与先生都是从事共同基金交易的从业者。

2005-2019年期间，T 女士在世界金融集团 WFG 工作，期间她将美国的投资物业房产出售给她的证券客户。

作为持牌的证券交易者，T 女士被要求对所进行的房产交易活动进行披露，但 T 女士予以拒绝。之后，在加拿大共同交易商协会 MFDA 对 T 进行调查时，T 再次拒绝配合。

根据 MFDA 听证会后的处罚决定，对于 T 女士共有三项指控：

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指控#1：大约在 2012 年 8 月 22 日至 2019 年 4 月 24 日期间，T 女士参与一项或多项未向 MFDA 披露或获会员批准的房地产投资业务相关的外部业务活动，违反了 MFDA 的政策和程序；

指控#2：大约在 2013 年至 2020 年 4 月 24 日期间，T 女士未能向 MFDA 披露其客户投资与其家人有关的房地产经营存在的利益冲突或是潜在利益冲突，而是仅从客户的最大利益处罚进行商业判断；

指控#3：从大约 2019 年 4 月 22 日开始，T 女士未能配合 MFDA 工作人员对其行为的调查。

最终，MFDA 对 T 女士的处罚决定包括永久停牌、12.5万加元的罚款，以及 1 万加元的各项费用。