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一員工舉報國際大行 竟被重獎13億

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  銀行員工舉報前東家,一舉獲得近2億美金!


  據外媒日前報道,一名德意志銀行的前員工幫助英美等國監管機構調查德意志銀行,舉報了該行曾不當操縱倫敦銀行同業拆借利率一事,創下美國商品期貨交易委員會(CFTC)舉報人計劃有史以來支出的最大一筆獎金。

  前員工成為“吹哨人”


  據外媒報道,美國商品期貨交易委員會(CFTC)日前已向德意志銀行(Deutsche Bank)一名前員工發放了近2億美元的獎金,創下美國檢舉人計劃下有史以來付出的最大一筆獎金。

  美國衍生品監管機構表示,這筆巨額獎金是為“及時提供原始信息”而支付的,這些信息對已經“公開調查”起到了重要作用。

  “這使得美國聯邦監管機構和外國監管機構成功采取了執法行動,並成功采取了兩項相關行動。”CFTC在一份聲明中表示,並且沒有透露舉報人、其雇主或相關監管行動。

  但據外媒報道稱,有知情人士表示,該裁決與德意志銀行(Deutsche Bank)在對操縱倫敦銀行同業拆借利率(Libor)進行監管調查後支付的25億美元和解有關。據了解,倫敦銀行同業拆借利率(Libor)是支撐全球金融的一個不光彩的利率基准,十年前被發現被銀行家操縱,明年將開始消失。

  巴克萊銀行、德意志銀行和法國興業銀行都與CFTC和其他機構就上述丑聞達成了和解。

  Kirby McInerney律師事務所在一份聲明中確認,此次獲獎的舉報人舉報人是其客戶,該客戶“在2012年提供了大量信息、文件和交易信息”,引發了CFTC以及美國和外國監管機構對“操縱全球銀行使用的關鍵金融基准”的調查。

  有史以來最大獎金

  Kirby McInerney的管理合伙人(电视剧)大衛·科維爾(David Kovel)表示:“操縱金融基准會讓操縱者受益,而犧牲了市場參與者。”其表示,根據多德-弗蘭克法案(Dodd-Frank Act)——包括CFTC和證券交易委員會(Securities and Exchange Commission)——以及包括美國國稅局(Internal Revenue Service)在內的其他計劃,2億美元(折合人民幣(专题)約13億元)的支出是最大的一筆。


  “這是歷史性的。”菲利普斯科恩的告密律師埃裡卡·凱爾頓(Erika Kelton)表示,自己並不知道,在美國任何一個檢舉人項目中還有任何其他獎項像這樣大。

  自2014年首次頒發該獎項以來,CFTC已向舉報人頒發了超過3億美元的獎金,這些舉報人有資格獲得10%至30%的罰款。但最新的裁決引發了爭議,CFTC的一位委員Dawn Stump表示,她沒有批准部分“歸因於外國監管機構的制裁”——這是CFTC第一次這樣做。

  Stump表示,該機構應該“特別小心”根據外國當局收取的罰款進行獎勵,因為這些罰款轉移了原本可供美國監管機構或美國財政部使用的資金。


  Willkie Farr&Gallagher高級律師保羅·潘塔諾(Paul Pantano)表示:“這是一個令人瞠目結舌的獎項。”他補充說,舉報美國市場活動的檢舉人可獲得的資金因此而減少,令人“擔憂”。

  德意志銀行拒絕置評。

  年內已發放獎金超32億

  實際上在今年9月份,美國證券交易委員會(SEC)宣布,將向兩名檢舉人分別授予約1.1億美元(約合人民幣7億)和400萬美元的獎金,這兩名舉報者提供的信息,助力了SEC和相關行動的成功。

  據了解,美國證監會的檢舉人計劃已經向207名舉報人發放了超過10億美元的獎金。其中,僅在2021財年度,就支出了超過5億美元(折合人民幣約32億元)。而9月份獲得價值1.1億美元的檢舉人,是該計劃歷史上發放金額第二高的一次,僅次於美國證監會在去年10月頒發的價值超過1.14億美元的懸賞。

  “舉報人在幫助SEC發現、調查和起訴潛在違反證券法行為方面發揮的重要作用。”美國證監會主席蓋瑞·詹斯勒表示,舉報者提供的協助對SEC執行資本市場規則的行動中至關重要。

  據美國證監會執法部門主管Gurbir S.Grewal透露,自從十年前開始實施懸賞計劃以來,舉報人對許多執法行動的成功起到了至關重要的作用,而後,美國證監會希望能夠通過此類公告,鼓勵舉報人繼續提供有關潛在違反證券法行為的可信信息。
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