孟案美國管得太寬?憑啥霸道管中企?

2021-09-25 | 來源: 麥讀 | 轉到微信 | 有94人參與評論 | 字體: 放大縮小 | 收藏 | 打印

【經常有人問：美國憑什麼管中國企業？太霸道了吧？其實就是，你當然可以不理TA，前提是：你不要跟TA以及TA管得到的人做生意。】

以父之名：美國如何通過法律掌控世界

麥讀君按：當地時間9月24日，在加拿大滯留1000多天後，孟晚舟正式乘坐中國政府包機歸國。華為案是一個合規問題，最終也是通過法律程序解決（美國的暫緩起訴協議制度，可閱讀今日推送的二條）。問題的關鍵是中國企業的合規依據為什麼要看美國法？今天分享的文章，就是這個問題最好的答案。

作者=健君中國首席法務官研究院院長

來源=《法人》2016年第7期

以父之名——

美國法律如何管到全球八成企業

從“世界警察”到“全球裁判”，美國憑借優良的法律制度輸出，通過合規管理，控制了幾乎八成以上的跨國企業。美國的“長臂管轄”任性卻也依靠著有力的“三大金剛”——《出口管制條例》《反貪污受賄條例》和薩班斯法案。

如今，美國依賴強大的經濟實力稱雄全球，但這不足為懼，其他新興國家以現在的速度遲早會趕上。美國真正讓人驚歎的是其強大的法律制度頂層設計，從“世界警察”到“全球裁判”，美國以經濟實力打底，然後憑借優良的法律制度輸出，通過合規管理，控制了全球幾乎80%以上的跨國企業，這才是美國真正的競爭力。

你不必是美國企業，美國管的也不僅僅是美國企業。只要你的企業在美國有市場；或者有分支機構；或者即便沒有出國，但是你用得著美國的芯片和設備；或者都沒有但你侵犯了人權或者行了賄賂，美國都可以將手伸過來管管你。美國的“長臂管轄”如此任性卻有諸多法律根據，其最重要的三大法律金剛是——出口管制條例、反貪污受賄條例和薩班斯法案。

01 以正義之名——出口管制條例(EAA)

案例：深圳馳創董事長被美國法院判刑

講到美國出口管制，必須提到其主要的三個法律淵源：國會通過的《出口管理法案》，美國商務部制定的《出口管理條例》，美國財政部制定《經濟制裁條例》。

該項制度的核心是任何企業不得將美國生產的管制設備（比如軍事器材）出口到美國禁運的國家（參考EAR清單,比如伊朗、朝鮮等）。對於違反出口管制法的組織機構，將采取以下一種或幾種懲罰措施：剝奪出口權、禁止從事相關行業、對每次違法處以罰款甚至企業法人追究刑事責任。

從美國出口管制條例可以看出,這個法案是相當嚴厲的，它適用的時候是禁運設備和禁運國家的雙重規范。外國企業在進出口美國原產設備時，如果不熟悉出口管制規則，很容易就觸犯了美國的法律。這並非虛張聲勢的恐嚇，深刻的教訓還歷歷在目，為了維護出口管制的嚴肅性，美國FBI出動的案例都不罕見，而大部分企業信息安全和保密措施在FBI面前都是“小學生”水平。

案例：中興通訊VS美國商務部

美國這家人買下廢棄學校改造成豪宅教室變女兒房間

美國工程師被台積電同事稱為“白人種豬”(圖)

美國中產階級掙多少錢？關鍵看你在哪個州差距巨大(圖)

當中興通訊被美國禁運的消息一出，大家都在說兩國博弈，企業躺著中槍。但行內人們更願意堅持，中興通訊美國禁運事件是個合規事件，因為其可能違反了美國的出口管制法。許多人並不服氣這一說法，認為中國企業的合規依據為什麼要看美國法。這一事件也讓中國企業開始認真思考，中國企業如果真的想走出去而又不想當烈士，應該如何主動學習規則、適應規則、參與全球競爭。

02 以清廉之名——反腐敗法案(FCPA)

案例：西門子被罰案

根據這部FCPA，其管轄適用的范疇，包括在美國任何證交所或櫃台交易機構上市的公司，任何美國國民、公民、居民，任何受美國聯邦或州法律管轄的實體，以及任何主要營業地點在美國的公司。而這樣，大量的外國企業就被納入監管。有人指責美國FCPA“管外國人比管美國人來勁”，有越界執法之嫌。這樣的觀點不無道理，因為據統計，歷年“倒霉”的是大多是外國公司，而總部在美國的企業很少。而FCPA對受賄方的界定也被人詬病許多，如外國政府控股占多數的國企，其雇員將被視為“外國政府官員”，這樣寬泛的定義都大大延伸了美國管轄的疆域。

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03 以公平之名——薩班斯法案(SOX)

案例：薩班斯合規的代價

21世紀是合規遵循的時代，如果說美國上一世紀跟別國競爭，靠的是經濟實力，那麼，這個世紀則已經完全改變了打法，將更多的精力放在了規則的制定、規范的執行和最後的裁判上。從運動員逐漸進化到規則制定者和紛爭裁判者，美國總是先人一步。本文提到的EAA、SOX、FCPA僅僅是管中窺豹，為大家打開一扇了解美國“長臂管轄”的窗口，其實，美國還有更多的法律制度創新等待著我們去學習和研究。