理財新聞: 康美藥業造假案余波來了！重罰廣發

2020-07-11 | 來源: 華爾街見聞 | 轉到微信 | 有0人參與評論 | 字體: 放大縮小 | 收藏 | 打印

　　導讀：證監會擬對廣發證券14名直接責任人及負有管理責任的人員亦采取監管措施，並責令廣發證券對相關責任人員按公司規定追回相關報酬收入。

　　據證監會7月10日消息，證監會對廣發證券在康美藥業相關投行業務中的違規行為依法下發行政監管措施事先告知書，擬對廣發證券采取暫停保薦機構資格6個月、暫不受理債券承銷業務有關文件12個月的監管措施。

　　此外，對14名直接責任人及負有管理責任的人員分別采取認定為不適當人選10年至20年、公開譴責、限制時任相關高管人員領取報酬等監管措施，並責令廣發證券對相關責任人員進行內部追責，按公司規定追回相關報酬收入。

　　廣發證券在相關業務風險爆發後，按照證監會強化風險管控要求，已啟動全面自查，控制各項業務規模，防止新增風險。證監會同步對廣發證券2014年以來相關投行業務情況進行全面核查。經查，廣發證券及相關人員在相關投行項目執業過程中未能勤勉盡責，存在盡職調查環節基本程序缺失、缺乏應有的執業審慎、內部質量控制流於形式、未按規定履行持續督導義務等重大違規行為。根據違規事實和相關規定，證監會擬對廣發證券采取前述暫停業務、實施整改等監管措施，並嚴肅追責相關責任人員。

　　據公開資料顯示，2019年5月17日，證監會在通報中稱，康美藥業2016至2018年財報存在重大虛假，具體違規行為包括使用虛假銀行單據虛增存款，通過偽造業務憑證進行收入造假，部分資金轉入關聯方賬戶買賣本公司股票等。

　　事件發生後，康美藥業的審計機構正中珠江被立案調查，而廣發證券作為其IPO、歷次定增、發債的保薦人和主承銷商是否遭到監管及處罰也倍受關注。

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　　公開資料顯示，康美藥業IPO的主承銷商、保薦人均為廣發證券。有媒體統計，康美藥業共進行了三次增發、一次配股、一次發行優先股，加上IPO融資，共計金額約166億元。

　　此外，媒體統計顯示，康美藥業大股東康美實業2014年以來在廣發證券及其資管子公司處實現了多達33次股票質押，涉及質押股票規模近40億股。

　　今年5月14日，證監會公布了對康美藥業的財務造假的處罰結果。

　　證監會表示，近日依法對康美藥業違法違規案作出行政處罰及市場禁入決定，決定對康美藥業責令改正，給予警告，並處以60萬元罰款，對21名責任人員處以90萬元至10萬元不等罰款，對6名主要責任人采取10年至終身證券市場禁入措施。

　　此外，證監會稱，相關中介機構涉嫌違法違規行為正在行政調查審理程序中。同時，證監會已將康美藥業及相關人員涉嫌犯罪行為移送司法機關。