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漏报交易!BC矿业CEO自曝违规认罚


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(加西网简讯)BC省一家矿业公司的首席执行官因自行申报违规行为,同意向省级金融市场监管机构支付2.5万加元罚款。




(BCSC)


据BC 证券委员会介绍,安德鲁·波拉德(Andrew Pollard)是Blackrock Silver Corp.的首席执行官。该公司是一家初级矿产勘探企业,在TSX Venture交易所和法兰克福证券交易所上市。

由于其身份,波拉德被视为《证券法》下的“内部人士”,必须在5天内申报其对公司股票持有或控制权的任何变动。

根据双方于3月31日签署、并于周五公布的和解协议,波拉德在2019年7月至2025年6月的6年间,共进行了268笔公司股票相关交易。其中有161笔交易未能在规定的5天内申报,涉及股票价值超过95万加元。


文件显示,波拉德随后已在内幕人士电子披露系统完成所有补报,并于2025年8月13日主动向监管机构报告了相关违规行为。

除主动申报外,他还支付了5700加元的滞纳金,并在调查过程中“全面配合”监管机构工作。



BC 证券委员会表示,在执法过程中会考虑当事人的配合程度。协议还指出,波拉德在未被要求的情况下,主动完成了一门关于上市公司董事及高管职责的培训课程

此外,文件强调,波拉德此前并无任何证券违规记录。
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