内幕交易温村男子缴纳逾33万罚款

2024-09-29 | 来源: 加西网 | 转到微信 | 有0人参与评论 | 字体: 放大缩小 | 收藏 | 打印

（加西网综合）金融监管机构周五宣布，温哥华一名男子已向BC省证券委员会支付了337,500加元的罚款，作为其内幕交易和解协议的一部分。

根据和解条款，温哥华男子AK还被禁止在一到三年内从事各种市场交易活动。

根据CTV的报道，该和解源于 AK在 2022 年 5 月的不当行为。当时，他意识到 BC 省一家公司即将“反向收购”。根据 BCSC 的新闻稿，他和该公司有“特殊关系”。

“反向收购”是一种公司合并，其中私人公司收购公开交易的公司，通常作为一种本身成为公开交易公司的方式，而无需经历首次公开募股的过程。

Vancouver man pays $337K to regulator in insider trading settlement https://t.co/1OiEIjcb8L
— CTV News Vancouver (@CTVVancouver) September 29, 2024

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据 BCSC 称，在交易公开之前，AK“指导购买”了这家上市公司价值约 134,000 元的股票，这些购买是通过他的两名近亲持有的账户进行的。

在 AK指导这些收购后不久，该公司上市的多伦多证券交易所创业板就暂停了该公司的交易，等待反向收购的批准。

和解协议表明，多伦多证券交易所在交易暂停期间联系了 AK，询问他“或与他或他的公司相关的任何合伙人、附属机构或人员”是否在交易结束前的一个月内交易了该股票。

AK表示他或任何与他有关或附属的人都没有交易过该股票，他在和解协议中承认这不是事实。

反向收购后恢复交易时，AK和他的亲属都没有出售这些股票。根据和解协议，当时出售价值 134,000 元的股票可以获得 200,000 至 225,000 元的利润。

最后，AK同意向 BCSC 支付 337,500 元的罚款，这意味着他可以从内幕交易中获得的利润加上 50%。