[vantuntie]

如果要是找理财顾问/经济买的,自己是不是可以控制操作?如果要由 财顾问/经济操作,十几二十年后,这位人兄不干了,自己怎么接手啊? 还有是否一定要找BC证监会注册的呀? 在银行工作但没有注册的行不行呢?

[清逸一支秀]

vantuntie 写道:

如果要是找理财顾问/经济买的,自己是不是可以控制操作?如果要由 财顾问/经济操作,十几二十年后,这位人兄不干了,自己怎么接手啊? 还有是否一定要找BC证监会注册的呀? 在银行工作但没有注册的行不行呢?

不用十几二十年，有些几个月就不干了。。。。

[逸立]

vantuntie 写道:

如果要是找理财顾问/经济买的,自己是不是可以控制操作?如果要由 财顾问/经济操作,十几二十年后,这位人兄不干了,自己怎么接手啊? 还有是否一定要找BC证监会注册的呀? 在银行工作但没有注册的行不行呢?

原则上不行。Officially 他（她）必须要是有rep code，并且still valid的，否则只能在饭桌上吹吹耳边风。如果不干了，须得有交接过程，即把你dump给接替他的人继续照管。而且back office的管理系统里sales rep一栏内容也要做相应update。

[vantuntie]

逸立 写道:

vantuntie 写道: 如果要是找理财顾问/经济买的,自己是不是可以控制操作?如果要由 财顾问/经济操作,十几二十年后,这位人兄不干了,自己怎么接手啊? 还有是否一定要找BC证监会注册的呀? 在银行工作但没有注册的行不行呢? 原则上不行。Officially 他（她）必须要是有rep code，并且still valid的，否则只能在饭桌上吹吹耳边风。如果不干了，须得有交接过程，即把你dump给接替他的人继续照管。而且back office的管理系统里sales rep一栏内容也要做相应update。

据说,金融危机时,有的客人要转计划,结果找不到INVESTOR,行里的其他人又不愿意接手.搞得很麻烦.
想知道,这种情况会经常发生吗?
请教各位投资前辈,尽管INVESTOR说他们的投资组合收益比较高,并且有专业知识, 是不是还是自己可以操作的投资方法比较好?

[vantuntie]

BettyXu 写道:

vantuntie 写道: 如果要是找理财顾问/经济买的,自己是不是可以控制操作?如果要由 财顾问/经济操作,十几二十年后,这位人兄不干了,自己怎么接手啊? 还有是否一定要找BC证监会注册的呀? 在银行工作但没有注册的行不行呢? 不用十几二十年，有些几个月就不干了。。。。

说的不是银行里的吧?

[neem]

自己买,自己控制

[ranchgirl]

neem 写道:

自己买,自己控制

100% support!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!1