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这样卖老爸公司股票 温村男子遭罚 | 温哥华财税中心


这样卖老爸公司股票 温村男子遭罚

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(加西网综合)根据BC省金融市场监管机构的和解协议,温哥华一名男子因非法分销其父亲公司股票,被罚款近100万加币。

根据BC省证券委员会公布的和解条款,温哥华男子GRS向BC省证券委员会支付了5万元,并必须在六个月内再支付90万元。



(CTV)

根据BC省证券委员会于9月13日公布的和解协议,当局于2021年5月对GRS和其公司提出指控,指控他们除了非法分销证券外,还诈骗了一名投资者175万元。

目前欺诈投资指控仍有待开庭审理。而最新公布和解协议的事实声明证实了非法分销的指控。

根据和解协议,GRS在2015年11月认识了这位投资者,并帮助她将200万元的抵押贷款收益中的175万元投资于B工业集团有限公司。

而GRS的父亲是B公司的唯一官员和董事。根据和解协议,该公司开发、制造和销售用于住宅和商业建筑的专利支架,其技术是由GRS所控制的公司授权。

和解书指在收到投资者的资金后,B公司向GRS的公司支付了90万元的许可费。

在和解协议中,GRS向承认在B公司在没有提交招股说明书的情况下发行其股票。他还承认 "为促进B公司对投资者的交易非法分销证券"。


除了必须向BCSC支付95万元的罚金外,GRS还被禁止在七年半内交易或购买和自己的账户无关的证券。他还被禁止担任任何证券发行人的董事或官员,但他目前监管的六家此类公司除外。

看来交100万的罚款不是问题。

BCSC在一份新闻稿中表示,一旦收到GRS交纳剩余90万加元的罚款后,还会发布通知,并允许投资者提出付款要求。

REF:

https://bc.ctvnews.ca/vancouver-man-must-pay-nearly-1m-in...

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