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日期: 2021-09-25 | 來源: 麥讀 | 有94人參與評論 | 字體: 小 中 大
以父之名:美國如何通過法律掌控世界
麥讀君按:當地時間9月24日,在加拿大滯留1000多天後,孟晚舟正式乘坐中國政府包機歸國。華為案是一個合規問題,最終也是通過法律程序解決(美國的暫緩起訴協議制度,可閱讀今日推送的二條)。問題的關鍵是中國企業的合規依據為什麼要看美國法?今天分享的文章,就是這個問題最好的答案。
作者=健君 中國首席法務官研究院院長
來源=《法人》2016年第7期
以父之名——
美國法律如何管到全球八成企業
從“世界警察”到“全球裁判”,美國憑借優良的法律制度輸出,通過合規管理,控制了幾乎八成以上的跨國企業。美國的“長臂管轄”任性卻也依靠著有力的“三大金剛”——《出口管制條例》《反貪污受賄條例》和薩班斯法案。
如今,美國依賴強大的經濟實力稱雄全球,但這不足為懼,其他新興國家以現在的速度遲早會趕上。美國真正讓人驚歎的是其強大的法律制度頂層設計,從“世界警察”到“全球裁判”,美國以經濟實力打底,然後憑借優良的法律制度輸出,通過合規管理,控制了全球幾乎80%以上的跨國企業,這才是美國真正的競爭力。
你不必是美國企業,美國管的也不僅僅是美國企業。只要你的企業在美國有市場;或者有分支機構;或者即便沒有出國,但是你用得著美國的芯片和設備;或者都沒有但你侵犯了人權或者行了賄賂,美國都可以將手伸過來管管你。美國的“長臂管轄”如此任性卻有諸多法律根據,其最重要的三大法律金剛是——出口管制條例、反貪污受賄條例和薩班斯法案。
01 以正義之名——出口管制條例(EAA)
案例:深圳馳創董事長被美國法院判刑
講到美國出口管制,必須提到其主要的三個法律淵源:國會通過的《出口管理法案》,美國商務部制定的《出口管理條例》,美國財政部制定《經濟制裁條例》。
該項制度的核心是任何企業不得將美國生產的管制設備(比如軍事器材)出口到美國禁運的國家(參考EAR清單,比如伊朗、朝鮮等)。對於違反出口管制法的組織機構,將采取以下一種或幾種懲罰措施:剝奪出口權、禁止從事相關行業、對每次違法處以罰款甚至企業法人追究刑事責任。
從美國出口管制條例可以看出,這個法案是相當嚴厲的,它適用的時候是禁運設備和禁運國家的雙重規范。外國企業在進出口美國原產設備時,如果不熟悉出口管制規則,很容易就觸犯了美國的法律。這並非虛張聲勢的恐嚇,深刻的教訓還歷歷在目,為了維護出口管制的嚴肅性,美國FBI出動的案例都不罕見,而大部分企業信息安全和保密措施在FBI面前都是“小學生”水平。
案例:中興通訊VS美國商務部
當中興通訊被美國禁運的消息一出,大家都在說兩國博弈,企業躺著中槍。但行內人們更願意堅持,中興通訊美國禁運事件是個合規事件,因為其可能違反了美國的出口管制法。許多人並不服氣這一說法,認為中國企業的合規依據為什麼要看美國法。這一事件也讓中國企業開始認真思考,中國企業如果真的想走出去而又不想當烈士,應該如何主動學習規則、適應規則、參與全球競爭。
02 以清廉之名——反腐敗法案(FCPA)
案例:西門子被罰案
根據這部FCPA,其管轄適用的范疇,包括在美國任何證交所或櫃台交易機構上市的公司,任何美國國民、公民、居民,任何受美國聯邦或州法律管轄的實體,以及任何主要營業地點在美國的公司。而這樣,大量的外國企業就被納入監管。有人指責美國FCPA“管外國人比管美國人來勁”,有越界執法之嫌。這樣的觀點不無道理,因為據統計,歷年“倒霉”的是大多是外國公司,而總部在美國的企業很少。而FCPA對受賄方的界定也被人詬病許多,如外國政府控股占多數的國企,其雇員將被視為“外國政府官員”,這樣寬泛的定義都大大延伸了美國管轄的疆域。
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03 以公平之名——薩班斯法案(SOX)
案例:薩班斯合規的代價
21世紀是合規遵循的時代,如果說美國上一世紀跟別國競爭,靠的是經濟實力,那麼,這個世紀則已經完全改變了打法,將更多的精力放在了規則的制定、規范的執行和最後的裁判上。從運動員逐漸進化到規則制定者和紛爭裁判者,美國總是先人一步。本文提到的EAA、SOX、FCPA僅僅是管中窺豹,為大家打開一扇了解美國“長臂管轄”的窗口,其實,美國還有更多的法律制度創新等待著我們去學習和研究。- 新聞來源於其它媒體,內容不代表本站立場!
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