孟案美国管得太宽?凭啥霸道管中企?

2021-09-25 | 来源: 麦读 | 转到微信 | 有94人参与评论 | 字体: 放大缩小 | 收藏 | 打印

【经常有人问：美国凭什么管中国企业？太霸道了吧？其实就是，你当然可以不理TA，前提是：你不要跟TA以及TA管得到的人做生意。】

以父之名：美国如何通过法律掌控世界

麦读君按：当地时间9月24日，在加拿大滞留1000多天后，孟晚舟正式乘坐中国政府包机归国。华为案是一个合规问题，最终也是通过法律程序解决（美国的暂缓起诉协议制度，可阅读今日推送的二条）。问题的关键是中国企业的合规依据为什么要看美国法？今天分享的文章，就是这个问题最好的答案。

作者=健君中国首席法务官研究院院长

来源=《法人》2016年第7期

以父之名——

美国法律如何管到全球八成企业

从“世界警察”到“全球裁判”，美国凭借优良的法律制度输出，通过合规管理，控制了几乎八成以上的跨国企业。美国的“长臂管辖”任性却也依靠着有力的“三大金刚”——《出口管制条例》《反贪污受贿条例》和萨班斯法案。

如今，美国依赖强大的经济实力称雄全球，但这不足为惧，其他新兴国家以现在的速度迟早会赶上。美国真正让人惊叹的是其强大的法律制度顶层设计，从“世界警察”到“全球裁判”，美国以经济实力打底，然后凭借优良的法律制度输出，通过合规管理，控制了全球几乎80%以上的跨国企业，这才是美国真正的竞争力。

你不必是美国企业，美国管的也不仅仅是美国企业。只要你的企业在美国有市场；或者有分支机构；或者即便没有出国，但是你用得着美国的芯片和设备；或者都没有但你侵犯了人权或者行了贿赂，美国都可以将手伸过来管管你。美国的“长臂管辖”如此任性却有诸多法律根据，其最重要的三大法律金刚是——出口管制条例、反贪污受贿条例和萨班斯法案。

01 以正义之名——出口管制条例(EAA)

案例：深圳驰创董事长被美国法院判刑

讲到美国出口管制，必须提到其主要的三个法律渊源：国会通过的《出口管理法案》，美国商务部制定的《出口管理条例》，美国财政部制定《经济制裁条例》。

该项制度的核心是任何企业不得将美国生产的管制设备（比如军事器材）出口到美国禁运的国家（参考EAR清单,比如伊朗、朝鲜等）。对于违反出口管制法的组织机构，将采取以下一种或几种惩罚措施：剥夺出口权、禁止从事相关行业、对每次违法处以罚款甚至企业法人追究刑事责任。

从美国出口管制条例可以看出,这个法案是相当严厉的，它适用的时候是禁运设备和禁运国家的双重规范。外国企业在进出口美国原产设备时，如果不熟悉出口管制规则，很容易就触犯了美国的法律。这并非虚张声势的恐吓，深刻的教训还历历在目，为了维护出口管制的严肃性，美国FBI出动的案例都不罕见，而大部分企业信息安全和保密措施在FBI面前都是“小学生”水平。

案例：中兴通讯VS美国商务部

当“佛系”北欧人来到“内卷”美国(图)

胡锡进:美国想从中国下手使俄罗斯

美国正起草措施对付中国银行援助

当中兴通讯被美国禁运的消息一出，大家都在说两国博弈，企业躺着中枪。但行内人们更愿意坚持，中兴通讯美国禁运事件是个合规事件，因为其可能违反了美国的出口管制法。许多人并不服气这一说法，认为中国企业的合规依据为什么要看美国法。这一事件也让中国企业开始认真思考，中国企业如果真的想走出去而又不想当烈士，应该如何主动学习规则、适应规则、参与全球竞争。

02 以清廉之名——反腐败法案(FCPA)

案例：西门子被罚案

根据这部FCPA，其管辖适用的范畴，包括在美国任何证交所或柜台交易机构上市的公司，任何美国国民、公民、居民，任何受美国联邦或州法律管辖的实体，以及任何主要营业地点在美国的公司。而这样，大量的外国企业就被纳入监管。有人指责美国FCPA“管外国人比管美国人来劲”，有越界执法之嫌。这样的观点不无道理，因为据统计，历年“倒霉”的是大多是外国公司，而总部在美国的企业很少。而FCPA对受贿方的界定也被人诟病许多，如外国政府控股占多数的国企，其雇员将被视为“外国政府官员”，这样宽泛的定义都大大延伸了美国管辖的疆域。

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03 以公平之名——萨班斯法案(SOX)

案例：萨班斯合规的代价

21世纪是合规遵循的时代，如果说美国上一世纪跟别国竞争，靠的是经济实力，那么，这个世纪则已经完全改变了打法，将更多的精力放在了规则的制定、规范的执行和最后的裁判上。从运动员逐渐进化到规则制定者和纷争裁判者，美国总是先人一步。本文提到的EAA、SOX、FCPA仅仅是管中窥豹，为大家打开一扇了解美国“长臂管辖”的窗口，其实，美国还有更多的法律制度创新等待着我们去学习和研究。