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如果美國收緊中概股上市審核咋辦

2021-08-03 | 來源: 澎湃新聞 | 轉到微信 | 有2人參與評論 | 字體: 放大縮小 | 收藏 | 打印

　　一、中概股成為中美金融博弈焦點

　　7月30日，美國證監會（SEC）主席加裡·蓋斯勒（Gary Gensler）發表聲明稱，鑒於中國市場最近的事態發展以及中國公司VIE架構的整體風險，已要求SEC工作人員在與中國運營公司相關的境外發行人的注冊聲明生效之前，增加特定的信息披露，包括VIE架構的特殊風險、面臨的政策風險等。此舉一度被境外財經媒體誤讀為SEC將暫停中國企業上市申請，但風起於青蘋之末，這則聲明在很大意義上表明：中美在金融層面的博弈，已進入到實際操作層面。

　　自2018年3月中美經貿關系出現轉折以來，美國對中國采取了包括經濟、科技和金融等多方面的打壓措施，並試圖為中國公司赴美上市和中概股設置“體制性障礙”。

　　2018年12月，美國證券交易委員會(SEC)和上市公司會計監督委員會(PCAOB)發表聯合聲明稱，美國監管機構在監管在美上市的中國企業的財務報告方面面臨重大挑戰。他們指出224家(總市值達1.8萬億美元)公司的審計機構中，有213家來自中國內地或中國香港(专题)，這對美國監管機構構成實質障礙。2020年12月，美國前任總統特朗普(专题)在其任期快結束前簽署了《外國公司問責法案》，旨在加強對在美上市的中概股進行審查，並提出威脅，如果中國方面連續三年不能夠讓美國上市公司會計監督委員會（PCAOB）獲得審計工作底稿，中國的上市企業將會被美國證券交易所摘牌。2021年6月22日，美國參議院又通過了另一項提案，提出退市時間可以提前一年，試圖不斷將證券監管政治化，對中國企業進行政治打壓。

　　此次SEC借滴滴事件和教培雙減政策出台之際，對中概股再出狠招，進一步打擊了市場對中概股的信心，同時對後續相關企業上市構成了嚴重障礙，赴美上市實質上被按下了暫停鍵，至於暫停到什麼時候要看證券律師的力度了，他們需要盡快和SEC達成披露准則上的一致。

　　二、以國際金融交易平台作為破局之策

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　　毫無疑問，資本與技術已成為中美競爭的長期角力場。對已上市的中概股公司和原本計劃赴美上市的企業而言，當前既面臨著美方域外執法管轄的法律風險和市場風險，又面臨著中方境內屬地管轄的政治及監管風險，納入信息安全、數據安全和國家安全考量的前置審批及事後合規要求已是大勢所趨，企業如何在二者之間找到一個平衡點變得極其困難。

　　在這種情形下，一方面要繼續發揮香港國際金融中心作為境內企業海外上市地的重要作用，另一方面可利用浦東新區在資本項目開放等領域先行先試的改革機遇，在國內國際雙循環相互促進的新發展格局下，建立一個更具創新性和突破性的國際金融交易平台，為紅籌企業、VIE架構企業在發展過程中提供相應的融資、交易、投資和風險控制服務。這既是逆全球化背景下中國積極主動開放的戰略支點，也是資本市場領域開放不斷推進形勢下的應時之舉，更是上海建設國際金融中心急需實施的改革舉措，具有全局意義。

　　美國對中國的技術與資本封鎖倒逼中國設立國際金融平台作為戰略支點。美國單方面挑起並不斷升級中美經貿摩擦，對中美兩國和世界經濟產生了巨大影響，原有的國際分工模式和產業鏈要素不斷遭受沖擊。近期，中美經貿摩擦已從關稅戰、科技戰，開始轉向金融戰。在當前保護主義上升、世界經濟形勢空前復雜的外部環境下，在境內設立一個風險可控、主動開放、深度融入經濟全球化的國際金融交易平台，可以有效化解相關企業在境外上市過程中所涉的數據安全、網絡安全、國家安全之風險防范問題，同時也可為中國企業的海外拓展提供有效的金融服務和支撐。

　　建設國際金融交易平台，是資本市場領域開放不斷推進形勢下的應時之舉。世界和中國的發展實踐已經證明：開放帶來進步，封閉導致落後。2019年7月20日，國務院金融穩定發展委員會辦公室發布了11條金融業對外開放措施，打開了外資入華“黃金窗口期”，其中一項是將原定於2021年取消證券公司、基金管理公司和期貨公司外資股比限制的時點提前到2020年。從具體實踐看，滬港通、深港通、債券通和滬倫通相繼推出，A股納入MSCI、富時羅素等國際指數，金融市場開放的范圍和水平正在不斷提升。未來，中國金融業開放的空間仍然很大，在資本市場領域的開放政策也值得期待，新的金融開放舉措將陸續推出，這將為建設國際金融交易平台創造越來越好的基礎條件。

　　建設金融交易平台是上海建設國際金融中心急需實施的改革舉措。日前發布的《中共中央國務院關於支持浦東新區高水平改革開放打造社會主義現代化建設引領區的意見（以下簡稱“意見”）》第十四條指出，支持在浦東新區建設海內外重要投融資平台。設立國際金融交易平台，有助於打破美國施加的資本與技術封鎖，吸引一大批中概股回歸和境內新興科技企業發行上市。同時，允許合格境外機構投資者使用人民幣(专题)參與股票發行交易，有利於構建與上海國際金融中心相匹配的離岸金融體系，在風險可控前提下，發展人民幣離岸交易，助力上海成為國內國際雙循環資源配置的橋頭堡和戰略鏈接。

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評論1	游客 [畜.癸.帝.為]	2021-08-03 12:07
中國自己已經收緊企業去美國上市，美國可以省很大一筆行政收入，美國大贏家贊 1 踩回復 0