售未注册证券 2地产商共罚40万
卑诗省两个地产发展商涉嫌兜售没招股说明书和未经注册的证券,非法获利360万元,日前被卑诗证监会(BC Securities Commission,简称BCSC)罚款40万元及禁止进行证券交易。
BCSC在去年9月揭发地产发展商奈特(Michael Jerome Knight)、韦格尔(Jeffrey Karl Wiegel),由2006年10月至2010年8月期间,涉嫌兜售没招股说明书和未经注册的证券。
其中奈特和韦格尔透过向31个本省居民兜售0772835 B.C Ltd.证券,非法获利190万元。他们其後还利用售卖Local 1661 Building Inc.证券,获利170万元,有19个投资者,多数是卑诗省民蒙受损失。
BCSC指,两人非法获得的360万元已用光。大多数投资者损失5万至10万元。BCSC向奈特罚款30万元,同时永久禁止他从事证券买卖、在公司担任职员,以及禁止他从事一切和证券交易有关工作。
韦格尔则面临10万元罚款,并且10年内不得从事从事证券买卖等。此外,2人都被勒令退回非法获得的数百万元款项。
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