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纵容49员工考试作弊 大厂被罚1亿

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  2019年 SEC发布声明表示:KPMG自2015年起,有高层人员不当获取和利用PCAOB(Public Company Accounting Oversight Board ,上市公司会计监督委员会) 内部的年度评审机密信息,以事先做好审计 “准备”。

  PCAOB在对KPMG进行重新审查后发现,2016年接受评审的审计内容中有43%存在缺陷,2017这一数字上升至50%。

  SEC调查还发现,KPMG的审计人员篡改本公司的审计文件,为公司发展获取更多新机会。与此同时,还在对PCAOB审计期间偷窥竞争对手的审计结果.

  正在SEC准备处理此案时,KPMG又曝出员工考试作弊事件。

  

  据SEC的一份声明说表示,许多KPMG的专业审计人员在内部培训考试中作弊,并且与其他合作伙伴和员工分享答案。

  这次员工内部考试作弊,多位负责公共公司审计的高级合伙人也卷入其中。

  SEC还发现,其中有28位审计人员涉嫌有4次及以上的作弊行为,他们为通过考试还操纵系统调整分数。但实际上,他们作答的正确率还不到25%。

  面对这两起指控,SEC对KPMG处以5000万美元的罚款,这是当时SEC对审计公司罚款金额最高的一次。

  普华永道因“作弊”被罚95万美元今年2月,普华永道(PwC)加拿大分部,因发现内部员工在考试中存在普遍作弊行为,分别被加拿大公共责任委员会 (CPAB)和美国上市公司会计监督委员会 (PCAOB)合计罚款95万美元。

  与安永不同的是,普华永道是自己发现的,且并未包庇自己的员工。

  加拿大和美国监管机构都承认普华永道在调查中“非常配合”。


  普华永道加拿大首席执行官 Nicolas Marcoux 在一份声明中表示,该公司在 2020 年初发现了内部员工普遍的作弊行为后,立即在外部资源的协助下展开调查,并主动向监管机构披露了此事。

  根据PCAOB调查显示,从2016年到2020年初,有超过1200名公司专业人员,在参加关于审计、会计和专业独立性的在线内部培训考试时,共享了答案。超过 1,100 人来自该公司的鉴证部门,且主要是初级员工。

  据称,员工通过公司计算机网络上的共享驱动器、电子邮件来分享答案。PCAOB 表示:“在共享驱动器中,包含公司内部大约 55 项强制性保证测试中至少 46 项的答案。”

  普华永道在事后表示:“我们采取了多项补救措施,包括再培训、加强道德培训、进行经济处罚、书面警告和解雇等。”

  “正如我们目前的检查结果所证明的那样,我们相信我们的审计质量没有因为考试作弊受到影响或损害,我们对公司的每个人都抱有更高的期望。

  

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